Главная » Вопрос-ответ

ООО «Фондовая компания «Трансферт» предоставляет помощь и консультирование физическим и юридическим лицам – владельцам ценных бумаг

Какие документы необходимо предоставить для открытия счета в ценных бумагах физический лицу?

  1. Договор на обслуживание счёта в ценных бумагах.
  2. Заявление на открытие счёта в ценных бумагах.
  3. Анкета счёта в ценных бумагах.
  4. Карточка с образцом подписи распорядителя счёта в ценных бумагах.
  5. Копия паспорта распорядителя счёта в ценных бумагах.
  6. Копия справки о присвоении идентификационного номеру налогоплательщика.
  7. Копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физический лиц –предпринимателей Украины.
  8. Справка об открытом текущем счёте в банке.
  9. Согласие-уведомление субъекта персональных данных на обработку его персональных данных.

Более детально с перечнем документов можно ознакомиться на нашем сайте в разделе Формы документов (физические лица).

За консультацией и более детальной информацией относительно документов для открытия счёта в ценных бумагах и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Какие документы необходимо предоставить для открытия счёта в ценных бумагах юридическому лицу?

  1. Договор на обслуживание счёта в ценных бумагах.
  2. Заявление на открытие счёта в ценных бумагах.
  3. Анкета счёта в ценных бумагах.
  4. Карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиска печати.
  5. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физический лиц-предпринимателей Украины.
  6. Копия зарегистрированного учредительного документа со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями.
  7. Копии документов, которые подтверждают назначение на должность лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
  8. Оригинал или надлежащим образом заверенная копия документа, который содержит информацию относительно реквизитов банка, в котором открыт текущий счёт.
  9. Оригинал или копия Доверенности распорядителя счёта в ценных бумагах.
  10. Копия паспорта распорядителя (распорядителей) счёта в ценных бумагах.
  11. Копия справки о присвоении идентификационного номера налогоплательщика.
  12. Копия документа, выданного органом государственной налоговой службы, которая подтверждает взятие юридического лица на учёт как налогоплательщика (4-ОПП).
  13. Опросный лист клиента.

Более детально с перечнем документов можно ознакомиться на нашем сайте в разделе Формы документов (юридические лица). 

За консультацией и более детальной информацией относительно документов для открытия счёта в ценных бумагах и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Какие документы необходимо предоставить для открытия счёта в ценных бумагах юридическому лицу - нерезиденту?

  1. Договор на обслуживание счёта в ценных бумагах.
  2. Заявление на открытие счёта в ценных бумагах.
  3. Анкета счёта в ценных бумагах.
  4. Копия легализованного извлечения с торгового, банковского или судебного реестра, или регистрационного удостоверения местного органа государственной власти иностранного государства о регистрации юридического лица, или другого документа, который свидетельствует о регистрации юридического лица согласно законодательству страны его местонахождения.
  5. Копии легализованных документов, которые подтверждают полномочие лиц, которые имеют право действовать от лица юридического лица без доверенности.
  6. Копия документа, выданного органом государственной налоговой службы, которая подтверждает взятие юридического лица на учёт как налогоплательщика.
  7. Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности распорядителя счета в ценных бумагах.
  8. Оригинал или надлежащим образом заверенная копия документа, который содержит информацию относительно реквизитов банка, в котором открыт текущий счёт.
  9. Карточка с образцами подписей распорядителей счёта в ценных бумагах и оттиск печати.
  10. Анкета(-ы) распорядителя(-ей) счёта в ценных бумагах.
  11. Копия паспорта распорядителя (распорядителей).
  12. Копия справки о присвоении идентификационного номера налогоплательщика.
  13. Опросный лист клиента.

Более детально с перечнем документов можно ознакомиться на нашем сайте в разделе Формы документов (юридические лица). 

За консультацией и более детальной информацией относительно документов для открытия счёта в ценных бумагах и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Что необходимо предоставить акционеру при изменении анкетных данных?

Внесение изменений в анкету счёта в ценных бумагах депонента осуществляется Депозитарным учреждением на основании:

  • распоряжения на смену реквизитов анкеты счёта в ценных бумагах;
  • переоформленной с учётом изменений анкеты счёта в ценных бумагах соответственно для физического лица и юридического лица;
  • оригиналов или надлежащим образом заверенных копий документов, которые подтверждают соответствующие изменения.

Если в анкете счёта в ценных бумагах депонента/анкете управляющего счётом меняется информация об управляющем счётом/распорядителя счёта Депозитарному учреждению подаются также документы, которые подтверждают соответствующие изменения, переоформленная с учётом изменений анкета счёта в ценных бумагах/анкета управляющего счётом в ценных бумагах (при изменении информации относительно управляющего счётом) и:

  • если распорядитель счёта является представителем юридического лица - резидента - карточка с образцом подписи этого распорядителя счёта в ценных бумагах и оттиска печати юридического лица, утверждённая руководителем или другим лицом, уполномоченным на это учредительными документами юридического лица;
  • если распорядитель счёта является представителем юридического лица - нерезидента - карточка с образцом подписи этого распорядителя счёта в ценных бумагах и оттиска печати ( в случае её наличия), удостоверенная нотариально;
  • если распорядителем счёта выступает депонент или управляющий счётом, которые являются физическими лицами, - карточка с образцом подписи этого распорядителя счёта в ценных бумагах, которая подписана в присутствии специалиста Депозитарного учреждения или удостоверена нотариально.

За консультацией и более детальной информацией относительно документов для внесения изменений в анкеты счёта в ценных бумагах и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Какие документы необходимо представить при изменении наименования (организационно-правовой формы) юридического лица?

  1. Распоряжение (приказ) на внесение изменений в анкету счёта в ценных бумагах подписанное распорядителем счёта и удостоверенное печатью юридического лица.
  2. Анкета счёта в ценных бумагах подписанная распорядителем счёта и удостовереная печатью юридического лица.
  3. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физический лиц-предпринимателей, который содержит ведомости о юридическом лице, или её копию, удостоверенная нотариально или органом, который выдал эту выписку.
  4. Копия зарегистрированного учредительного документа со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенная нотариально или органом, который осуществил регистрацию.
  5. Опросный лист клиента.

За консультацией и более детальной информацией относительно документов при изменении наименования (организационно-правовой формы) юридического лица и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Какие документы необходимо предоставить при изменении руководителя юридического лица?

  1. Распоряжение (приказ) на внесение изменений в анкету счёта в ценных бумагах подписанное распорядителем счёта и удостоверенное печатью юридического лица.
  2. Анкета счёта в ценных бумагах подписана распорядителем счёта.
  3. Карточка с образцами подписей распорядителей счёта в ценных бумагах и отражения печати юридического лица.
  4. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физический лиц-предпринимателей Украины.
  5. Копия документа о назначении руководителя юридического лица.
  6. Копия паспорта распорядителя (распорядителей) счёта в ценных бумагах.
  7. Копия справки о присвоении идентификационного номера налогоплательщика распорядителя (распорядителей) счёта в ценных бумагах.
  8. Опросный лист клиента.

За консультацией и более детальной информацией относительно документов при изменении руководителя юридического лица и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Что необходимо предоставить депозитарному учреждению для перерегистрации права собственности на ценные бумаги при осуществлении правомочия (дарение, купля-продажа)?

Перечень документов для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, которые подаются Депонентами (лицами которые заключили с Депозитарным учреждением Договор об обслуживании счёта в ценных бумагах и предоставили пакет документов для открытия счёта в ценных бумагах):

Вследствие дарения ЦБ между Депонентами ООО «Фондовая компания «Трансферт»:

  • Договор дарения ЦБ – оригинал (по номинальной стоимости ЦБ, которые дарятся, до 850 грн. не нуждается в нотариальном засвидетельствовании).
  • Распоряжение (приказ) на исполнение учётной операции от лица Дарителя (поставить отметки в виде «Х» в строке «поставку прав на ценные бумаги» и в строке «перевод прав на ценные бумаги (между депонентами Депозитарного учреждения)», в разделе «название, номер и дата составления документа, который является основанием для составления и выполнения этого распоряжения и подтверждают правомерность осуществления операции» - вписать реквизиты Договора дарения).
  • Распоряжение (приказ) во исполнение учётной операции от лица Одарённого (поставить отметки в виде «Х» в строке «получение прав на ценные бумаги» и в строке «перевод прав на ценные бумаги (между депонентами Депозитарного учреждения)», в разделе «название, номер и дата составления документа, который является основанием для составления и выполнения этого распоряжения и подтверждают правомерность осуществления операции» - вписать реквизиты Договора дарения).

Вследствие купли-продажи ЦБ между Депонентами ООО «Фондовая компания «Трансферт»:

  • Договор купли-продажи ЦБ при участии Торговца ЦБ – оригинал.
  • Договор поручение на покупку (продажу) ЦБ с Торговцем ЦБ – оригинал.
  • Распоряжение (приказ) на исполнение учётной операции от лица Продавца (поставить отметки в виде «Х» в строке «поставку прав на ценные бумаги» и в строке «перевод прав на ценные бумаги (между депонентами Депозитарного учреждения», в разделе «название, номер и дата составления документа, который является основанием для составления и выполнения этого распоряжения и подтверждают правомерность осуществления операции» - вписать реквизиты Договора купли-продажи).
  • Распоряжение (приказ) на исполнение учётной операции от лица Покупателя (поставить отметки в виде "Х" в строке «получение прав на ценные бумаги» и в строке «перевод прав на ценные бумаги (между депонентами Депозитарного учреждения», в разделе «название, номер и дата составления документа, который является основанием для составления и выполнения этого распоряжения и подтверждают правомерность осуществления операции» - вписать реквизиты Договора купли-продажи).

За консультацией и более детальной информацией относительно документов для перерегистрации права собственности на ценные бумаги при осуществлении сделки (дарение, купля-продажа) и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Что необходимо предоставить депозитарному учреждению перерегистрации права собственности на ценные бумаги в результате наследования?

Перечень документов для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, которые подаются Депонентами (лицами которые заключили с Депозитарным учреждением Договор об обслуживании счета в ценных бумагах и предоставили пакет документов для открытия счета в ценных бумагах):

Вследствие наследования ценных бумаг (ЦБ):

  • Свидетельство о праве на наследство на ЦБ – оригинал или нотариально заверенная копия.
  • Распоряжение (приказ) на исполнение учётной операции от лица наследника (поставить отметки в виде «Х» в строке «получение прав на ценные бумаги» и в строке «перевод прав на ценные бумаги (между депонентами Депозитарного учреждения», в разделе «название, номер и дата составления документа, который является основанием для составления и выполнения этого распоряжения и подтверждают правомерность осуществления операции» - вписать реквизиты Свидетельства о праве на наследство).

За консультацией и более детальной информацией относительно документов для перерегистрации права собственности в результате наследования и заполнения документов Вы можете обратиться к специалистам Депозитарного отдела ООО «Фондовая компания «Трансферт» по телефонам 0 44 220 00 27 или 220 00 39 (внутренний номер *106 или *107).

Как можно получить выписку со счёта в ценных бумагах?

Выписку со счёта в ценных бумагах депонента (управляющего счётом или другого лица, которое имеет соответствующие полномочия) можно получить на основании «Распоряжения (запроса) на исполнение информационной операции (физического лица) способом, указанным в Распоряжении и в срок, указанный в Договоре об обслуживании счёта в ценных бумагах.

Что является документом, который удостоверяет лицо?

  • для граждан Украины - паспорт гражданина Украины, паспорт гражданина Украины для выезда за границу, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверение личности моряка, служебное удостоверение, удостоверение водителя или другой выданный государственным органом документ, который имеет такие обязательные реквизиты, как фамилия, имя, отчество, фотографию, подпись ответственного должностного лица, оттиск печати или штампа учреждения, которое выдало документ, дату выдачи;
  • для иностранцев - национальный паспорт или документ, который его заменяет;
  • для лиц без гражданства - удостоверение личности без гражданства, удостоверение личности без гражданства для выезда за границу, удостоверение на постоянное или временное проживание.

Какая форма удостоверения доверенности может быть приравнена к нотариальной?

Заверять доверенности, которые приравниваются к нотариально удостоверенным (далее -  доверенности), согласно статье 245 Гражданского кодекса Украины, имеют право такие должностные, служебные лица:

  • уполномоченные должностные лица органов местного самоуправления - доверенности лиц, которые проживают в населённых пунктах, где нет нотариусов;
  • начальники госпиталей, санаториев, других военно-лечебных заведений, их заместители из медицинской части, старшие или дежурные врачи - доверенности военнослужащих или других лиц, которые находятся на лечении в таких заведениях;
  • командиры (начальники) военных частей, соединений, учреждений, военно-учебных заведений - завещания и доверенности военнослужащих, а в пунктах дислокации военных частей, соединений, учреждений, военно-учебных заведений, где нет нотариуса или должностного лица органа местного самоуправления, которые совершают нотариальные действия, - доверенности работников, членов их семей и членов семей военнослужащих;
  •  начальники учреждений выполнения наказаний и следственных изоляторов - доверенности лиц, которые содержатся в таких учреждениях;
  •  начальники следственных изоляторов заверяют доверенности лиц, взятых под стражу, и осуждённых, относительно которых приговор суда не набрал законной силы, по согласованию с должностным, служебным лицом или органом, в производстве которых находится дело.

 

Как предоставить документы для выполнения операций, если в населённом пункте или регионе отсутствует представительство ООО «Фондовая компания «Трансферт»?

Распоряжения (приказы, заявления, запросы), другие документы, которые являются основанием для проведения депозитарной операции, информационные уведомления могут предоставляться Депозитарному учреждению:

  • лично инициатором депозитарной операции или его уполномоченным лицом по местонахождению Депозитарного учреждения;
  • средствами почтовой связи;
  • курьером;
  • электронными средствами передачи информации согласно Законам Украины «О электронной цифровой подписи» и «О электронных документах и электронном документообороте» (если указанный способ обмена информацией предусмотрен договором об обслуживании счета в ценных бумагах с депонентом/договором с эмитентом об открытии счетов в ценных бумагах владельцам);
  •  в виде электронного документа в форме S.W.I.F.T. - сообщение (если указанный   способ обмена информацией предусмотрен договором об обслуживании счета в ценных бумагах с депонентом/договором с эмитентом об открытии счетов в ценных бумагах владельцам).

Какое лицо является депонентом Депозитарного учреждения ООО «Фондовая компания «Трансферт»?

Депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счёт в ценных бумагах приоткрывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счёта в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, которое открывает себе счёт в ценных бумагах на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных Законом Украины «О депозитарной системе Украины».

Какое лицо является распорядителем счёта в ценных бумагах?

Распорядитель счёта в ценных бумагах - статус, который в Центральном депозитарии, в депозитарном учреждении приобретает физический лицо, которое имеет полномочие подписывать распоряжение или предоставлять иным образом, предусмотренным Положением о осуществлении депозитарной деятельности, которое утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 23.04.2013 N 735, внутренними документами Центрального депозитария, депозитарного учреждения или соответствующими договорами, заключёнными с Центральным депозитарием, депозитарным учреждением, оформленные требования относительно выполнения операций в системе депозитарного учёта.

 

ПОСЛЕДНИЕ НОВОСТИ
08.06.2015
В этом году одна из наших компаний отмечает своё пятилетие. За эти годы, в течение которых существуют наши компании, мы основательно закрепились на фондовом рынке Украины. Нас знают и уважают. У нас отличная репутация, которую мы очень ценим. Наша философия проста : "Primus inter pares"
15.10.2014
К сведению Депонентов, которые заключили Договор об открытии счёта в ценных бумагах! На выполнение Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку «Об утверждении требований к договору об обслуживании счета в ценных бумагах» №1412 от 06 августа 2013 года, Депонентам, которые заключили с Хранителем ООО «Фондовая компания «Трансферт» Договор об ОТКРЫТИИ счета в ценных бумагах в период с 01 июля 2010 года по 12 октября 2013 года, необходимо заключить Договор на ОБСЛУЖИВАНИЕ счёта в ценных бумагах.
26.05.2014
К вниманию акционеров - юридических лиц! Сообщаем, что до 12.10.2014 года акционер обязан заключить договор об обслуживании счёта в ценных бумагах с ООО «Фондовая компания «Трансферт». В случае невыполнения вышеупомянутого обязательства Вы не сможете принимать участие в общем собрании акционерного общества, что приведёт к невозможности своевременного принятия на общем собрании акционеров решений, которые касаются управления и развития акционерного общества.
© ООО "Фондовая компания Трансферт"
    Все права защищены